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金属行业| 国家政策与规定解读 |
| 发表时间：2013-01-23 15:27:50 来源：宁波大宗商品交易所 |
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以下是商务部市场建设司安宝军处长的演讲实录： 出台《商品现货市场交易特别规定》主要是因为38号文件有这一项工作要求，即商务部要在联席会议的工作机制下，负责对大宗商品中远期交易清理整顿的监督检查和指导，抓紧制定大宗商品的管理办法。说明商务部有两个任务，第一是监督、检查和指导，第二就是制定办法。 从12年4月份开始我们就在着手制定办法，之前考虑到第一个是涉及到中远期，第二个是农产品，要把农产品的工作职能优化，第三个是政府职能，都进行了修正。8月份我们部委开了一个小型的研讨会，召集大家一起来讨论规范交易方式和交易对象的方法。当时领导提出的要求是：首先贯彻落实38号文件，38号文件的核心就是交易方式、交易对象、标准化合约和集中交易方式；第二个是积极的为大宗商品、现货市场寻找一个好的出路或者是一个更好的发展方式。所以我们对交易方式和交易对象确实想了很多办法，形成了现在的三种交易方式。 《商品现货市场交易特别规定》主要有三个特点： 第一个特点是界定了现货的范围，明确了回归的方向，防范了交易风险。按照三方文件的要求，特别规定界定了现货商品交易的对象，明确了现货的范围，通过界定交易方式，指明了大宗商品中远期交易回归现货市场的方向，同时要求市场经营者健全各项业务规则和规章制度，加强资金的管理，防范市场风险。 第二个特点是理清了部门职能，明晰了管理规则。现货市场确实涉及到多个部门，根据三方文件的分工，明确了各部门的职责，其中商务部做好行业管理，包括规划、统计信息，人民银行负责涉及的金融监管，包括资金，第三方支付，期货监督管理的派出机构负责现货市场的一些违法细则的认定。 第三个特点是省级人民政府的监管和空间。三方文件中省级人民政府按照属地管理的原则把交易所的审批交给了地方，规定了明确了省级人民政府可以依法确认交易对象和交易方式，在本行政区域内使用。 解读规定主要内容： 第一章：第二条最后一句 国家另有规定的，依照其规定主要是指人民银行主要监管黄金，还有能源局主管煤炭市场，粮食局主管粮食市场，这一条主要明确了它们的职责。第三条讲的是定性，表明了公开、经常性或定期性的依法设立，这些词就规定了市场的基本要求。后文这句讲的是现货应该具有信息，物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台，说明商品现货除有一般性的要求外，还应该有物流配送、信息等配套服务。第五条讲的是行业管理的职责，包括与第二条对应的以及银行和证监会派出机构的职责。 第二章：是整个规定的核心，我们当时也是认为把交易对象、交易方式确定好，首先是关系到三方文件的贯彻落实，第二就是关系到行业的发展。这里针?quot;禁止以集中交易方式开展标准化合约交易做一些解读。第一个问题什么是集中交易方式，第二个问题什么是标准化合约。我们认为，理论上，非标的非集中的，非标的集中的，标准的非集中的，都是成立的，都没有问题，但是这在现实中很难实现。比如把非集中的做到标准化，或者集中的进行非标准化交易，在现实中都很难做到，如果能够做起来，做到有量，价格也比较权威，能够形成一个好的价格，这才是比较好的形式。 证监会也告诉我们，实际上在三方文件出台的时候，把两者结合在一起的就两种方式，一种是协议交易，另一种是拍卖，随后我们把拍卖给演化为单向竞价。其中，一对一是允许做的，一对多也是允许做的，但是从多对多的层面上来讲是不允许的。给省级人民政府留的空间是在不违反38号文件的前提下，省政府认为哪种方式可以的，那在依法确定后也是可行的。包括我们在调研过程中也感觉到，在协议交易后面还有句话，在约定日交收或在一定期限内交收的，这里面确实也有中远期的因素。当时在天津开会的时候，证监会领导也谈到了这个问题，表示中远期可以做，按照一对一的协议交收的方式做。比如说卖房的集团就完全可以实行，在房子还没盖好时候让买方先交一部分定金，等房子盖好再把剩下的钱款交付，这完全没有问题，实际上也是一对一的转让。 就交易对象来讲，一个就是实物，第二个是仓单，以及可转让提单，仓单也算是实物演变对应的一种形式。至于省级人民政府依法规定的其他交易方式，是给省政府的监管留下一定空间。在创新的过程中，在发展的过程中，很多市场可能觉得目前列举的内容不够，或者是在发展的过程中会产生感觉不违反规定却没有在文件中列明的形式，所以通过省级人民政府允许的其它方式把它包含进去，为了当时从法律的条款来说是没有空白的。 第三章：主要讲的是经营规范，经营规范里面有两部分内容，第一部分是说应当的，就是强制性的应该做好的事情，第二部分就是不允许做的事情。其中第十二条在合理时间内提前公示，我们当时在条法司也进行了讨论，说什么是合理的时间。经过讨论，认为制定修改变更交易规则应该提前公示，也就是要让相关人员去了解内容，根据规则变更的程度和重要性确定提前时间的长度。第十四条资金监管，是当时银监会提出来，其中侵占或挪用交易者的资金写进去当然属于强调的作用，但是这个属于违法，不是属于规定里面具有规范的内容，其实是考虑到确实在我们市场上有个别的主体有这个行为。第十五条讲到创新流通方式，降低交易成本的问题，比如现在所讲的电子商务、网上销售、建立电子商城、电子超市、网上团购、网上拍卖或招投标等等，我们认为这些交易都没有问题。 在这一章里虽然讲的内容不是太多，但是我认为这包含了很多内容，即把服务规范的内容和交易机制结合起来，比如说交易机制不能说只是简单的一对一交易、协议交易或者省政府规定允许的其它交易，是要把后面的服务规范和前文提到的交易机制联系起来去做。所以总体来说，将来应当把服务工作做得更加现代化、标准化和多样化，我们的市场才能找到正确的发展方向。 我们现货市场有很多种优势，但是现在很多优势发挥的不够，大宗市场或者现货流通市场有它的功能，优势和条件，希望现货市场与期货市场发挥优势，相互促进，共同推动我国实体经济的发展。 |
